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    行業文化建設

    關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見

    發布時間:2023-07-18

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    來源:證監會網站

           為貫徹落實黨中央、國務院廉政建設要求,凈化資本市場生 態環境,維護資本市場穩定健康發展,現就進一步規范證券公司 在投資銀行類業務中有償聘請各類第三方機構和個人(以下簡稱 第三方)等相關行為提出以下意見:

           一、證券公司應當嚴格遵守國家法律法規和中國證監會制定 的各項規章,切實增強廉潔從業風險防范意識和責任意識,禁止 通過各種形式進行利益輸送、商業賄賂等行為。 

           二、證券公司應恪守獨立履責、勤勉盡責義務,根據法規規 定和客觀需要合理使用第三方服務,不得將法定職責予以外包。 證券公司依法應當承擔的責任不因聘請第三方而減輕或免除。 

           三、證券公司應當建立健全內控機制,全面提升合規風控水 平,制定規范聘用第三方的制度,明確第三方應有的資質條件及 遴選流程,同時嚴格履行背景調查、合同審查、費用審批等流程, 強化對在投資銀行類業務中有償聘請各類第三方行為的管控力 度,確保相關聘請行為合法合規。 證券公司合規負責人應對相關聘請事項,包括聘請流程、聘 請協議等,進行合規審查并出具合規審查意見。合規審查意見應 按規定歸檔保存。 

           四、證券公司在投資銀行類業務中直接或間接有償聘請第三 方的,只能以自有資金支付聘請費用,并應在向中國證監會、滬 深交易所、全國股轉公司等提交各類投資銀行類項目申請(以下 簡稱項目申請)時,在發行保薦書、財務顧問報告、主承銷商核 查意見、主辦券商推薦工作報告或證券公司出具的其他文件(以 下簡稱披露文件)中披露聘請的必要性,第三方的基本情況、資 格資質、具體服務內容和實際控制人(如有),以及聘請第三方 的定價方式、實際支付費用、支付方式和資金來源。 

           五、證券公司在投資銀行類業務中不存在各類直接或間接有 償聘請第三方行為的,項目申請時應在披露文件中說明不存在未 披露的聘請第三方行為。 

           六、證券公司應對投資銀行類項目的服務對象進行專項核 查,關注其在律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、評級 機構等該類項目依法需聘請的證券服務機構之外,是否存在直接 或間接有償聘請其他第三方的行為,及相關聘請行為是否合法合 規。證券公司應就上述核查事項發表明確意見。 

           七、自提交投資銀行類項目申請后到持續督導、受托管理等 存續期結束,證券公司及其服務對象新增聘請第三方或原聘請事 項發生變動的,證券公司應按照本意見第三條、第四條、第五條 和第六條要求,及時履行合規審查、信息披露、核查和發表意見 等程序。 

           八、證券公司及其工作人員違反本意見規定的,中國證監會 3 依法采取監管措施,涉嫌違法犯罪的,移送司法部門處理。 

           九、本意見所稱證券公司投資銀行類業務是指承銷與保薦、 上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公 司推薦和其他具有投資銀行特性的業務,如資產證券化?;鸸?司子公司開展資產證券化業務參照本意見執行。 

           十、本意見自發布之日起實施

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