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    【私募案例匯編】二十 | 私募基金業務違規

    發布時間:2022-11-06

    瀏覽次數:637

    來源:河南省證券期貨基金業協會

     ****股權投資基金管理有限公司:

           近期,我局對你公司開展私募投資基金活動的有關情況進行了核查,發現你公司存在以下問題:

           一、你公司制作的******私募投資基金宣傳推介材料存在誤導性陳述,違反了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔2020〕71號,以下簡稱《私募監管規定》)第六條第(六)項的規定。

           二、你公司未按照****基金的基金合同約定,向投資者披露基金相關信息,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第二十四條的規定。

           三、你公司向****基金的投資者承諾最低收益,違反了《私募辦法》第十五條的規定。

           根據《私募監管規定》第十三條、第十四條第三款第(三)項和《私募辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應高度重視上述問題,制定切實有效的整改方案,對存在的問題進行整改,并于收到本決定后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

           如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

    ****證監局

    2021年12月20日


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