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    河南省證券期貨基金業協會

    河南省證券期貨基金業協會(以下簡稱協會)是經河南省民政廳批準設立并進行管理的具有獨立社團法人資格的行業性自律管理組織,是2005年由河南省證券業協會與河南省期貨業協會合并設立,是具有獨立社團法人資格的行業性自律管理組織,由河南證監局對協會進行業務指導,河南省民政廳對協會進行監督管理。協會同時是中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會的特別會員,同時聯系中證中小投服中心,承接河南轄區證券投資糾紛調解工作。

    一、協會基本組織架構

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    二、協會理事會及負責人情況

    河南省證券期貨基金業協會第一屆理事會現有理事單位89家,負責人13名,包括會長1名,專職副會長兼秘書長1名,副會長11名。其中會長由中原證券股份有限公司董事長菅明軍同志擔任,專職副會長兼秘書長由趙樹亭同志擔任,11名副會長分別由中原期貨有限公司謝雪竹、民生證券股份有限公司景忠等同志擔任。至2021年1月,協會共有會員單位569家,其中證券會員406家、期貨會員98家、私募基金會員60家、投資咨詢公司會員5家。

    三、協會主要工作職責

    1、協會職責

       “自律、服務、傳導”是協會《章程》規定的三大職責。協會作為河南轄區證券、期貨、私募基金經營機構的“會員之家”,應努力做到了解會員心聲,反映會員訴求,搭建會員溝通交流平臺,維護行業自律。

    2、協會職責具體內容

    參照中國證券業協會、中國期貨業協會及中國證券投資基金業協會有關職責范圍,我會主要履行職責內容為:

    (1)自律方面:一是協助河南證監局組織和教育會員執行證券期貨基金法律、法規;二是制定證券、期貨、基金業轄區自律規則、行業標準和業務規范,并監督實施;三是維護轄區會員公開、公平、公正的市場競爭秩序,反對會員一切不正當競爭;四是監督檢查會員的執業行為,對違反協會章程和自律規則及其他決議的行為,按照規定予以會員紀律處分,并上報河南證監局。

    (2)服務方面:一是組織會員就證券、期貨、基金業的發展進行研究,推動會員業務轉型、創新發展;二是開展會員間的經驗交流、調研,相互學習,共同提高;三是舉辦會員經營管理培訓及研討會,提高會員經營管理水平;四是開展會員從業人員的業務培訓,提高從業人員的業務技能和執業水平;五是主動建立和完善轄區糾紛調解機制,保護會員和廣大投資者合法權益;六是收集整理證券期貨私募基金信息,對會員的經營業績進行定期排行,為會員提供信息服務;七是創建良好的轄區從業資格考試環境,為會員發展提供廣泛的人才支持;八是建設運維良好的協會網站,為會員、轄區從業人員、廣大投資者提供廣闊的信息平臺。

    (3)傳導方面:一是把業務主管部門的監管意見、政策傳遞給會員和從業人員及廣大投資者;二是收集匯聚會員意見,向業務主管部門傳遞會員心聲;三是收集匯聚相關業務部門、行業協會等信息傳遞給會員。



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